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证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（12.11）
单项选择题
1、当中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为()。
A.商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多
B.商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少
C.商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多
D.商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少
2、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。
A.证券承销是指证余陵券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义滚塌务
3、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。
A.8000
B.3000
C.1000
D.5000
参考答案
1、
答案：D
解析：当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。
2、
答案：C
解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为(选项A正确)。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构(选项B正确)。保荐机构负责证券发行的主承销工作(选项C错误)，负有对发行人进行尽职调查的义务(选项D正确)，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
3、
答案：A
解析：会计竖备戚师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。
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08年证券从业资格考试基础知识真题及答案c
二、多选择题
1、按照性质分，证券分为 （ ）。
A．有价证券
B．无价证券
C．资本证券
D．货币证券
2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（ ）。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的好凳宴 （ ）。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。
A．提货单
B．运货单
C．仓库栈单
D．存款单
5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。
A．银行本票
B．银行汇票
C．银行支票
D．定期存单
6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（ ）的权利。
A．占有
B．使用
C．收益
D．处置
7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ ）实现的
A． 承兑
B． 贴现
C． 交易
D． 继承
8、证券市场的横向结构关系是由（ ）等构成的。
A． 债券市场
B． 股票市场
C． 发行市场
D． 基金市场
9、按照交割的时间，金融市场可以分为（ ）。
A． 货币市场
B． 现货市场
C． 期货市场
D． 资本市场
10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。
A． 同业拆借市场
B． 国债市场
C． 股票市场
D． 金融期货市场
11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ ）是资本市场工具。
A． ADR
B． 公司债券
C． 股票
D． 国友银库券
12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（ ）的全新特征。
A． 金融证券化
B． 证券市场国际化
C． 投资者机构化
D． 证券市场电脑化
13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ ）。
A． 浮动利率债券
B． 认股证
C． 分期债券
D． 可转换债券
E． 复合证券
14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ ）。
A． 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
B． 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
C． 成本低
D． 更加安全
15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（ ）。
A． 加强粗慧了证券公司等中介机构的责任
B． 提高了证券市场的透明度
C． 维护三公原则
D． 提高了上市公司的质量
16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（ ）相结合的方式。
A． 向法人配售
B． 对公众上网发行
C． 发行认股证
D． 证券公司配售
17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（ ）。
A． 机构投资者
B． 个人投资者
C． 投机者
D． 投资者
18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。
A． 家庭
B． 政府
C． 金融机构
D． 企业
19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券中介机构。
A． 证券公司
B． 会计师事务所
C． 证券交易所
D． 资产评估机构
20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。
A． 综合类证券公司
B． 代理性证券公司
C． 经纪类证券公司
D． 自营性证券公司
21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。
A． 证券登记结算公司
B． 会计师事务所
C． 证券投资咨询公司
D． 证券信用评级机构
22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（ ）是间接融通的工具。
A． 股票
B． 定期存单
C． CDs
D． 公司债券
23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（ ）是资本市场。
A． 回购协议市场
B． 债券市场
C． 基金市场
D． 保险市场
24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（ ）。
A． 发行主体
B． 股份
C． 持有人
D． 有面值
25、股票这种有价证券从性质来看有（ ）的性质。
A． 要式证券
B． 设权证券
C． 证权证券
D． 资本证券
26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（ ） 特点。
A． 不必一次缴足
B． 转让相对复杂或受限制
C． 便于挂失
D． 要求一次缴足股款
27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（ ）法定的股东权益。
A． 资产受益
B． 重大决策权
C． 选择管理者
D． 制定公司的具体规章
28、优先股票不同于普通股票，它有（ ）的特征。
A． 股息率固定
B． 股息分派优先
C． 剩余资产分配优先
D． 一般无表决权
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ ）是属于境外上市外资股。
A． A股
B． N股
C． H股
D． B股
30、债券具有（ ）的基本性质。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的体现
D．一种综合权利证券
证券从业资格考试
我想你可以把练习全部做一遍，找到出处，然后做一些考前测试题，再有目的的复习一遍，应该没问题了。我也是准备考的，朋友向我推荐了【中华证券学习网】，我觉得挺不错的，这是部分桐唯乱的试题，由于时间问题，不能都贴出来，你自己去看吧，相信会有很大帮助
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试题内容都是很经典的啊！而且整理的很整齐，我发贴上来一部分给大家看看：
2009年证券经纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题一（含详解）
本套试题由《证券经纪人专项考试》编委会精心编写而成，特别适合证券经纪人专项考试最后二十天冲刺使用！本套试题严格按照《证券经纪业务营销基础知识与实务》统编教材并紧扣考试大纲（2008年），完全按照考试大纲的要求及各章出题的比例精心编写，既涵盖了考试的绝大部分考点，又突出了重点！
该套试卷的题型分为单项选择题（80*0.5）、不定项选择题（40*1）和判断题（20*1）构成，每题均附有详细答题解释，共29页。
证券经纪人专项考试——《证券经纪业务营销》科目全真冲刺试题一
一、单项选择题（本题型共80小题，每小题0.5分，共40分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。）
1．市场营销的出发点和原动力是（ ）。
A．有形商品
B．消费者需求
C．交换
D．营销参与者
【答案】B
【解析】消费者需求是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。不管这种需求是现存的或潜在的，只要是需求，从营销学角度来讲，都可以通过各局档种手段将消费者的需求挖掘出来，并提供相应的产品或服务满足消费者需求。
2．企业的营销环境受到一系列相关因素的影响，各环境因素之间存在矛盾关系。这体现了营销环境（ ）的特点。
A．多变性
B．复杂性
C．差异性
D．矛盾性
【答案】B
【解析】企业的营销环境具有多变性、复杂性、差异性的特点。其中，复杂性是指企业的营销环境不由单一的因素决定，它受到一系列相关因素的影响，主要表现为各环境因素之间存在矛盾关系。
3．以追求客户满意为目标的营销组合是（ ）。
A．“4C”营销组合 B．“4P”营销组合
C．“7C”营销组合 D．“7P”营销组合
【答案】A
【解析】“4P”和“7P”营销组合是以满足市场需求为目标，而“7C”营销组合不存在。
4．证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程是指（ ）。
A．自身直接开展的营销 B．代他人开展的营销
C．他人委托开展的营销 D．委托他人开展的营销
【答案】B
【解析】A项自身直接开展的营销指证券公司销售本公司设计的产品和推介本公司的服务的营销活动；D项委托他人开展的营销是指证券公司在法律法规允许的范围内，委托其他机构或个人销售其产品或推介其服务的营销活动。
5．王女士想购买北方公司发行的债券，你作为她的代理人向她建议，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，你应该（ ）。
A．代她购买
B．不接受她的委托
C．根据实际情况变通少买
D．如果王女士对此债券有过交易记录就代她购买
【答案】A
【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
6．将证券交易委托分为市价委托和限价委托的山差划分依据是（ ）。
A．是否允许买空卖空 B．委托价格限制
C．买卖证券的方向 D．委托时效限制
【答案】B
7．在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是（ ）。
A．时间优先 B．数量优先 C．客户优先 D．价格优先
【答案】D
【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
8．境外证券经营机构要取得B股席位，要取得（ ）颁发的经营外资股业务资格证书。
A．证监会 B．国家外汇管理局 C．交易所 D．中国证券业协会
【答案】A
【解析】境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
……
2015证券从业资格考试题库：金融基础知识（第一套）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 基金一般反映的是( )。
A.债权债务关系
B.信托关系
C.借贷关系
D.所有权关系
2、 下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D.稳定可预测的股利政策与股东利益化负相关
3、 中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是( )。
A.中国银监会成立
B.中国证监会成立
C.中国友雹证券业协会成立
D.中国人民银行成立
4、 地方政府一般债券由( )发行，遵循公开、公平、公正的原则。
A.中国证监会
B.财政部
C.地方政府
D.国务院
5、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销
6、 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。
A.公司资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
7、 开放式基金所特有的风险是( )。
A.市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
8、 影响股票市场价格最直接的因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
9、 下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中，正确的是( )。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
10、 ( )是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
A.登记日
B.成交日
C.清算日
D.交割日
11、 封闭式基金的固定存续期通常( )。
A.无固定期限
B.在5年以上
C.在15年以上
D.在半年以上
12、 客户发出委托指令的形式不能是( )。
A.网上委托
B.当面口头委托
C.电话自动委托
D.传真委托
13、 从运作方式看，回购交易结合了( )的特点。
A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易
14、 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有( )。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性
15、 下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是( )。
A.约定在一定期限内还本付息
B.在证券亮旦交易所发行
C.在银行间债券市场发行
D.以短期融资为目的
16、 基金管理费费率的大小通常( )。
A.与基金规模成反比，与风险成正比
B.与基金规模成反比，与风险成反比
C.与基金规模成正比，与风险成正比
D.与基金规模成正比，与风险成反比
17、 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为( )。
A.存款准备金
B.基敬告扰础货币
C.法定盈余公积
D.任意盈余公积
18、 ( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
19、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税
20、 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是( )。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况 21、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
22、 回购交易通常在( )交易中运用。
A.远期
B.现货
C.债券
D.股票
23、 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是( )职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行
24、 证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额
25、 下列各项不属于影响债券利率因素的是( )。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平
26、 与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于( )。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.国际证券投资
D.国际贷款
27、 只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是( )。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.等价发行
28、 ( )依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.财政部
29、 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
30、 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
31、 我国证券公司的设立实行( )。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
32、 一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A.不确定
B.固定
C.随公司营利变化而变化
D.浮动
33、 ( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.证券业协会
34、 2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。
A.0
B.200
C.500
D.1000
35、 某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。
A.聚敛功能
B.财富再分配功能
C.间接调节功能
D.风险再分配功能
36、 ( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A.A级债券
B.B级债券
C.C级债券
D.D级债券
37、 间接融资的特点不包括( )。
A.间接性
B.相对的集中性
C.全部具有可逆性
D.信誉的差异性较大
38、 指数基金比较适合于( )等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
A.社会闲资
B.对冲基金
C.激进的投资者
D.社保基金
39、 ( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A.经营风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.财务风险
40、 下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是( )。
A.贴现债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.浮动利率债券41、 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为( )。
A.借贷性融资和投资性融资
B.货币性融资和实物性融资
C.直接融资和间接融资
D.风险性融资和稳健性融资
42、 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以( )万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30
B.3～20
C.3～10
D.1～10
43、 下列有关证券除权除息的说法中，错误的是( )。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
44、 我国银行业的主体是( )。
A.中央银行
B.股份商业银行
C.地区性商业银行
D.信用合作社
45、 证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户
46、 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
47、 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是( )。
A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
48、 证券投资基金的特征不包括( )。
A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.分散投资
49、 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
50、 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的( )。
A.资产总额
B.产品价格
C.销售收入
D.利润和股息
51、 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，～家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有( )。
A.隐蔽性
B.扩散性
C.不确定性
D.周期性
52、 下列关于国家股的说法中，错误的是( )。
A.国家股股权原则上不可以转让
B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有
C.国家股是国有股权的一个组成部分
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
53、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
54、 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是( )。
A.中国人民银行
B.国务院财政部
C.中国银监会
D.中国证监会
55、 下列不属于金融期货交易制度的是( )。
A.逐日盯市制度
B.连续交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度
56、 深市投资者若要转托管需在买入成交的( )日交收过后才能办理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
57、 下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是( )。
A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
B.自发行之日起10年内不得赎回
C.自发行之日起10年内具有1次赎回权
D.期限在15年以上
58、股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。
A.金融市场的非物质化
B.金融市场是信息市场
C.金融市场是一个自由竞争市场
D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
59、 上证综合指数是以全部上市股票为样本，( )。
A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
60、 金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的( )功能。
A.调节
B.配置
C.聚敛
D.反映 61、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
62、 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。
A.信贷
B.储蓄
C.股票
D.信托
63、 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为( )。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
64、 包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是( )。
A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
65、 ( )有“国民经济晴雨表”之称。
A.主板市场
B.创业板市场
C.三板市场
D.四板市场
66、 按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。
A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
67、 ( )是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.第四板市场
68、 外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有( )。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性
69、 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为( )。
A.14.4万元
B.24万元
C.38.4万元
D.48万元
70、 ( )是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.红筹股
D.B股
71、 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本
72、 下列属于证券市场上重要的中介机构的是( )。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
73、 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的( )清偿。
A.份额
B.固定股息率
C.市值
D.面值
74、 基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。
A.委托与受托的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
75、 按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.10
B.20
C.30
D.40
76、 下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。
A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案
77、 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为( )。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权
78、 在下列各种基金中，管理费率最低的是( )。
A.价值型股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.股票基金
79、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
80、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。
A.道德风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.市场风险 81、 股票是一种资本证券，它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
82、 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中错误的是( )。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
83、 下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是( )。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
84、 设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
85、 中央银行在证券市场上以( )作为政策手段，买卖政府证券。
A.套期保值
B.投融资
C.公开市场操作
D.营利性
86、 代办股份转让系统由( )负责自律性管理。
A.证券登记结算公司
B.证券投资者保护基金
C.中国证监会
D.中国证券业协会
87、 ( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
A.发行的银行
B.政府的银行
C.银行的银行
D.人民的银行
88、 在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由( )转报。
A.国家发改委
B.行业管理部门
C.省发展改革部门
D.计划单列市发展改革部门
89、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
90、 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。
A.证券承销业务
B.保荐业务
C.投资咨询业务
D.证券资产管理业务
91、 从运作方式看，回购交易结合了( )的特点。
A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易
92、 按照驱动因素划分，金融风险不包括( )。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
93、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。
A.18
B.6
C.24
D.12
94、 下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策
95、 证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是( )。
A.公司制
B.会员制
C.审批制
D.许可制
96、 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。
A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效
97、 假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
98、 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括( )。
A.上海银行间同业拆放利率
B.国债回购利率(7天)
C.1年期定期存款利率
D.深圳银行间同业拆放利率
99、 证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于( )亿元人民币。
A.20
B.10
C.5
D.12
100、 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构
2021年证券从业考试真题如何正确使用?
【导读】证券从业资格证是我们进入证券行业的敲门砖，也是财会行业比较受欢迎的证书之一，虽然2020年证券从业资格考试因为疫情的影响，或者延期或者取消，但是大家一定不能放弃备考工作，目前，正是2021年证券从业考试复习的好时候，希望大家能够合理利用历年真题，那么2021年证券从业考试真题如何正确使用呢?
证券一般从业人员资格考衡卜链试与其他考试不同的是，中国证券业协会是不会在考试结弊腊束后发布真题的，现在咱们看到的真题是考生们去考试，经过记忆带出考场的标题，可以说是来之不易。所谓真题，咱们都知道，便是真正考过的、在考场上出现过的标题，它们是最能够复原证券业协会命题者套路的最实在的资料，依据这些资料，咱们不仅可以获取知识，还能从中推到出一些命题的走向、规律，大致预测出下一次考试的一些命题思路。
考生在做真题的过程中，要对考察的重点难点进行掌握，要学会发散性学习，在面对一道真题的时分，与之有关联的知识点都要学习到，经过这样的方式，把可能会考到的知识点都覆盖一遍，会在更大程度上保证自己的考试经过率。还有，一起归纳近几年的真题剖析也很重要，归纳剖析会让咱们在做题的时分就了解到高频的考点以及重难点，完美处理许多考生学习中抓不住重点，老是“跑偏”的问题，让你在后边的温习效率更大化，然后温习进行得更顺畅，更高效。
还有一点需求提示咱们，真题当然很重要，但证券知识的更新迭代是比较快的，因为我国的证券行业一向处于飞速发展的状况，一些法律法规及其他知识会依据发展进行一些调整，比如2020年3月1日起开始施行的新《证券法》，相对于之前的《证券法》，做出了不小的改动，咱们之后的考试标题肯定会随之而改动，而曾经的真题是没有改动的，因而，在做真题的时分也要进行筛选，挑选知识点未改动的标题。
总结，真题能协助咱们更简咐孙略的捉住考试重点，找到学习的方向，做到在学习中不迷路，也能协助咱们在温习中，摸清命题老师的命题套路，应对考试更得心应手，但咱们也要学会变通，依据法律法规的变化去灵活运用。
想必大家对于证券从业考试真题使用方法，已经有了一定的了解，目前，2021年证券从业考试报名时间等还没有公布，大家可以从参考历年报考公告，了解一下证券从业资格报名条件是什么，做好必要准备。
求09年证券和期货从业资格考试真题及答案
证券考试分“入门资格考试”、“专业资格考试”、“管理资质测试”。
入学资格考试分为两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
每个专业资格考试都有1个相应的考试科目。发起人代表能力考试，证券分析师能瞎慧力考试和证券投资顾问能力考试的考试科目分别为“投资银行业务”，“发磨或答行证券研究报告业务”和“证券投资咨询业务”。
每个管理资格考试有1个测试主题，分别是“证券公司质量经理资格考试”，“证券评级团锋业务质量经理资格考试”和“证券公司能力经理资格考试”。
相对而言，实际上证券更简单，证券的知识点分散。试题主要是多项选择题。期货考试的问题类型更多，并且需要更高的专业知识。因此，这取决于个人所需的证书。